IN Previc nº 34/2020

O que é?

A Instrução Normativa Previc nº 34 de outubro de 2020 dispõe sobre a política, os procedimentos e os controles internos a serem adotados pelas entidades fechadas de previdência complementar visando à prevenção da utilização do regime para a prática dos crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores, de que trata a Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, e de financiamento do terrorismo, previsto na Lei nº 13.260, de 16 de março de 2016.

A PFM pode ajudar a sua entidade a atender os requisitos da IN 34 com projetos de consultoria especializada.

Metodologia

Análise das características da entidade para identificação da exposição ao risco de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Identificação dos controles e mitigadores para exposições encontradas.

Sugestão de planos de melhorias.

Apoio na implementação de políticas, normativos e manuais.

Testes de efetividade.

Foco do projeto

Como a PFM pode ajudar a sua entidade a garantir conformidade com a IN Previc nº 34/2020?

Política de prevenção a lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo

Desenvolvimento de política em conformidade com a avaliação de riscos da entidade e sua estratégia de prevenção e atendimento a IN PREVIC nº 34/2020.

Avaliação interna de riscos

Identificação da exposição dos riscos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Elaboração da matriz de riscos e controles internos.

Sugestão de planos de melhorias.

Relatório de avaliação da efetividade da política, dos procedimentos e dos controles

Elaboração dos testes de efetividade.

Elaboração da matriz de riscos e controles internos após a realização dos testes de efetividade.

Sugestão de ações de melhoria para aprimoramento dos controles.