Compliance
O que é?
A garantia de conformidade é parte do processo de gestão de riscos. A PFM aborda a gestão de compliance como um aspecto da gestão de riscos.
Manter-se em conformidade é também uma maneira de reduzir perdas. As perdas por não conformidade podem ser severas.
É muito mais difícil fazer a gestão de compliance sem o apoio de uma ferramenta especializada. O sistema Unio possui todas as funcionalidades necessárias para auxiliar a gestão de conformidade.
Escopo
A conformidade é garantida em dois âmbitos, sendo que as falhas em qualquer âmbito podem gerar perdas igualmente importantes.
Conformidade externa
Regulamentos emanados pelo conjunto de órgãos reguladores que afetam quaisquer atividades da organização (fiscal, trabalhista, previdenciário etc.).
Conformidade interna
Políticas, normas e manuais formalizados na organização e que devem ser seguidos na condução das atividades.
Método
A gestão de conformidade implica na condução de algumas atividades na organização.
Monitoramento de normas
Aderência de normas internas
Identificação de obrigatoriedades nos processos
Onde se dará cumprimento aos regulamentos?
Workflow de gestão de normas
Triagem e identificação de impactos.
Planos de ação para adaptações necessárias.
Garantia de conformidade nas operações.
Responsabilidades
Básica
Todos os executores de atividades sujeitas a regras de conformidade interna e externa. Garantia de conformidade.
Área de compliance
Apoio ao processo de gestão, monitoramento, workflow, coordenação de esforços e planos de melhoria.
Gestão
Supervisão, monitoramento de níveis de conformidade e mitigação de desvios.
Diretoria
Diretrizes gerais, supervisão, exemplo, patrocínio, modelo e tom.
Conselhos
Inserção na governança, supervisão, guia geral e orientação máxima.
Conselho fiscal
Uma responsabilidade adicional na detecção de problemas.